浙江康盛股份有限公司2020第三季度报告

原标题：浙江康盛股份有限公司2020第三季度报告

浙江康盛股份有限公司

证券代码：002418 证券简称：*ST康盛 公告编号：2020-088

2020

第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王亚骏、主管会计工作负责人王达学及会计机构负责人（会计主管人员）马响声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

√ 适用 □不适用

业绩预告情况：扭亏为盈

业绩预告填写数据类型：区间数

■

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

浙江康盛股份有限公司

董事长：王亚骏

二〇二〇年十月三十日

证券代码：002418 证券简称：*ST康盛 公告编号：2020-086

浙江康盛股份有限公司

第五届董事会第十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月23日向全体董事发出召开第五届董事会第十五次会议的书面通知，并于2020年10月29日以现场结合通讯表决的方式召开。会议应到董事8人，实到董事8人，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长王亚骏先生主持，会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经充分讨论和审议，会议形成决议如下：

一、审议通过了《公司2020年第三季度报告》全文及其正文的议案

《公司2020年第三季度报告》全文具体内容详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的公告，《公司2020年第三季度报告正文》（公告编号：2020-088）具体内容详见同日在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的公告。

表决结果：8票同意、0票弃权、0票反对。

二、审议通过了《关于聘任总经理的议案》

根据公司董事会提名委员会会议决议，并经本次会议审议，同意聘任王亚骏先生为公司总经理，任期自董事会聘任之日起至第五届董事会任期届满。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。王亚骏先生的简历详见公告附件。

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对，关联董事王亚骏先生回避表决。

三、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》

鉴于公司原财务总监王达学先生因工作调整申请辞去公司财务总监职务，并继续担任公司董事、副总经理、董事会战略委员会委员的相关职务以及公司日常生产经营需要，董事会同意聘任马响先生为公司财务总监，李小攀先生和王辉良先生为公司副总经理，任期自董事会聘任之日起至第五届董事会任期届满。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。马响先生、李小攀先生和王辉良先生的简历详见公告附件。

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对，关联董事王达学先生回避表决。

特此公告。

浙江康盛股份有限公司董事会

二〇二〇年十月三十日

附件：相关人员简历

王亚骏：男，中国国籍，无永久境外居留权，1981年出生，大学本科学历。2003年起，先后任职于毕马威会计师事务所、今典集团、中植企业集团有限公司、上海摩山商业保理有限公司，现任公司董事长兼总经理、中植企业集团有限公司副总裁。

王亚骏先生未持有本公司股份，未在公司持股5%以上股东常州星河资本管理有限公司和重庆拓洋投资有限公司的关联公司任职，其任职的中植企业集团有限公司与公司股东常州星河资本管理有限公司和重庆拓洋投资有限公司为同一实际控制人，与公司控股股东、实际控制人、与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。王亚骏先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

马响：男，中国国籍，无永久境外居留权，1982年1月出生，本科学历，中国注册会计师、中国注册税务师。历任江苏省海外企业集团有限公司子公司财务负责人、杉杉控股有限公司委派财务总监。现任浙江康盛股份有限公司财务总监。

马响先生未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。马响先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

李小攀：男，中国国籍，无永久境外居留权，1972年3月出生，研究生学历，高级工程师。历任陕西武功5702工厂汽车厂工程师、主任，万向电动汽车有限公司高级项目经理，万安集团有限公司总裁助理，万安科技董事、副总经理、技术中心主任，美国UL公司全球汽车业务总工程师，华泰汽车集团副总裁，绿驰汽车执行总裁。现任公司副总经理、中植一客成都汽车有限公司总经理。

李小攀先生未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。李小攀先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

王辉良：男，中国国籍，1976年12月出生，中共党员，大学专科学历。2002 年进入本公司工作，历任浙江康盛邦迪管路制品有限公司总经理、浙江康盛伟业家电零部件制造有限公司总经理、公司生产副总监、公司销售部副总监、公司安徽事业部总经理、浙江事业部总经理、公司监事，现任公司副总经理、浙江康盛科工贸有限公司执行董事。

王辉良先生未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。王辉良先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券代码：002418 证券简称：*ST康盛 公告编号：2020-087

浙江康盛股份有限公司

第五届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月23日向全体监事发出召开第五届监事会第十三次会议的书面通知，并于2020年10月29日以现场方式召开，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议由监事会主席徐斌先生主持，会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经充分讨论和审议，会议形成决议如下：

一、审议通过了《公司2020年第三季度报告》全文及其正文的议案

监事会审核后认为，公司编制和审核《公司2020年第三季度报告》全文及其正文的程序符合法律、行政法规及中国证监会和深交所的相关规定，报告内容真实、准确、完整反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2020年第三季度报告》全文具体内容详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的公告，《公司2020年第三季度报告正文》（公告编号：2020-088）具体内容详见同日在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的公告。

表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

特此公告。

浙江康盛股份有限公司监事会

二〇二〇年十月三十日

证券代码：002418 证券简称：*ST康盛 公告编号：2020-089

浙江康盛股份有限公司

关于监事会职工代表监事变动的公告

本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月28日召开的第三届第五次职工代表大会审议通过了监事会职工代表监事变动的事项。公司原职工代表监事王辉良先生因工作调整申请辞去公司职工监事的职务。

根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，经公司职工代表大会审议通过，同意聘任余伟平先生为公司第五届监事会职工代表监事，任期自职工代表大会审议通过之日起至公司第五届监事会届满止。余伟平先生的简历详见附件。

特此公告。

浙江康盛股份有限公司监事会

二〇二〇年十月三十日

附件：

余伟平：男，中国国籍，无永久境外居留权，1980年12月出生。大专学历，工程师职称。2006年7月进入本公司工作，历任环境管理部经理，表面处理车间厂长，钢产品事业部副总监，钢产品事业部总经理助理、安全环境管理部经理、公司监事。现任公司监事、浙江康盛科工贸有限公司安环设备部经理。

余伟平先生未持有本公司股份，自第四届监事会任职届满离任至本次聘任期间也未曾买卖公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。余伟平先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关 立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券代码：002418 证券简称：*ST康盛 公告编号：2020-090

浙江康盛股份有限公司

关于公司总经理辞职的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到了公司原总经理郭建君先生递交的书面辞职报告，郭建君先生因个人原因辞去公司总经理职务，其辞职后将不再担任公司任何职务。公司已于2020年10月29日召开第五董事会第十五次会议审议通过了《关于聘任总经理的议案》，聘任王亚骏先生为公司总经理。郭建君先生的辞职，不会影响公司正常的生产经营。截至本公告披露日，郭建君先生未持有公司股份，也不存在按照相关监管规定应履行而未履行的任何承诺。

公司独立董事对郭建君先生的辞职进行了核查，认为郭建君先生的辞职原因与实际情况一致。

公司董事会对郭建君先生在公司任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

浙江康盛股份有限公司董事会

二〇二〇年十月三十日