贵州泰永长征技术股份有限公司2020第三季度报告

原标题：贵州泰永长征技术股份有限公司2020第三季度报告

贵州泰永长征技术股份有限公司

证券代码：002927 证券简称：泰永长征 公告编号：2020-074

2020

第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人黄正乾、主管会计工作负责人余辉及会计机构负责人(会计主管人员)余辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

（一）2019年股票期权与限制性股票激励计划

1、2019年11月25日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于〈贵州泰永长征技术股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈贵州泰永长征技术股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

2、2019年11月25日，公司召开了第二届监事会第九次会议，审议并通过了《关于〈贵州泰永长征技术股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈贵州泰永长征技术股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核查公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划授予激励对象名单的议案》。

3、2019年11月27日至2019年12月8日，公司对本激励计划拟授予的激励对象的姓名和职务通过内部公示系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019年12月11日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明的议案》。公司监事会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

4、2019年12月16日，公司召开了2019年第五次临时股东大会，审议通过了《关于〈贵州泰永长征技术股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈贵州泰永长征技术股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权及限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权/限制性股票并办理授予股票期权/限制性股票所必需的全部事宜。2019年12月17日，公司披露了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。经自查，在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内，未发现激励计划内幕信息知情人利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。

5、2020年1月6日，公司召开第二届董事会第十二次会议，第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为授予股票期权和限制性股票的条件已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对激励对象名单（授予日）进行核实并发表了同意的意见。

6、2020年2月10日，19名激励对象授予的26.30万份股票期权登记完成，2020年2月11日，向70名激励对象授予的135.30万股限制性股票上市。

7、2020年4月8日，公司召开了2020年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订〈公司章程〉的议案》，公司于2020年1月19日前收到股权激励授予对象70人缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币135.30万元，注册资本由17,071.60万元变更为17,206.90万元，2020年4月21日，公司已完成工商变更登记手续。

8、2020年8月28日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于注销部分已授出的股票期权的议案》、《关于回购并注销部分已授出的限制性股票的议案》，同意对3名离职激励对象已获授但尚未获准行权的5.00万份股票期权进行注销；对1名离职激励对象已获授但尚未解除限售的2.60万股限制性股票进行回购注销。其中《关于回购并注销部分已授出的限制性股票的议案》于2020年9月15日2020年第二次临时股东大会审议通过。公司于2020年9月18日披露了《关于回购注销部分限制性股票的减资公告》，公司本次回购注销将在公示45天后按照法定程序继续实施。相关注销回购事宜尚需深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司审核。

（二）公开发行可转换公司债券事项

2020年3月19日，公司召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了公开发行可转换公司债券相关议案，2020年4月8日，公司召开了2020年第一次临时股东大会，会议审议通过了公开发行可转换公司债券相关议案。该事项需报中国证监会核准后方可实施。

（三）投资参股深圳市航天泰瑞捷电子有限公司20%股权

2020年2月12日，公司召开的第二届董事会第十三次会议决议同意受让深圳市航天泰瑞捷电子有限公司20%股权，公司于2020年4月13日与北京华商伟业资产管理有限公司签署了《产权交易合同》，以1,458万元自有资金购买北京华商伟业资产管理有限公司持有的深圳市航天泰瑞捷电子有限公司20%股权，于2020年7月9日完成了股权的工商变更登记。

（四）全资子公司完成工商注销登记事项

公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于注销子公司上海泰永电气有限公司和青岛泰永电气工程有限公司的议案》，同意注销全资子公司上海泰永电气有限公司和青岛泰永电气工程有限公司。2020年10月9日，青岛泰永电气工程有限公司完成工商注销。

（五）关于董事因非本公司事项受到行政处罚的事项

公司2020年10月26日收到持股5%以上股东长园集团股份有限公司（以下简称“长园集团”）的告知函。告知其收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）出具的《行政处罚决定书》（[2020]7号），相关情况如下：长园集团2016年年度报告、2017年年度报告存在虚假记载，违反了2005年《证券法》第六十三条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条 第一款所述的违法行为。公司董事徐成斌时任长园集团董事、审计委员会委员，在长园集团2016年、2017年度报告上签字，保证上市公司披露的信息真实、准确、完整，但未能勤勉尽责，系对违法行为负责的其他直接责任人员。徐成斌在完善长园集团内控采取了适当措施并在公司向监管部门主动报告中发挥了作用，依法可作为从轻情节。依据2005年《证券法》第一百九十三条 第一款的规定，深圳证监局决定：对长园集团给予警告，并处以50万元的罚款；对徐成斌给予警告，并处以5万元罚款。

本次行政处罚不涉及公司事项，不会对公司日常生产经营活动及规范运作造成影响。

（六）关于董事辞职的事项

公司2020年10月26日收到董事徐成斌先生的辞呈，徐成斌先生因个人原因，申请辞去公司第二届董事会董事职务。徐成斌先生的辞职自辞呈送达公司董事会时生效。其辞职不会影响董事会正常运作、不会影响公司正常的生产经营。公司将按照法定程序尽快完成董事的补选工作。

■

股份回购的实施进展情况

√ 适用 □ 不适用

公司于2020年8月28日第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于回购并注销部分已授出的限制性股票的议案》，2020年9月15日第二次临时股东大会审议通过了《关于回购并注销部分已授出的限制性股票的议案》，回购数量2.6万股，回购价格为7.723077元/股加上银行同期存款利息。公司于2020年9月18日披露了《关于回购注销部分限制性股票的减资公告》，公司本次回购注销将在公示45天后按照法定程序继续实施。

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

1、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准贵州泰永长征技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]123号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司采用公开发行方式向社会公众公开发行了人民币普通股（A股）股票2,345万股（每股面值为人民币1元），占发行后总股本的25%，发行价为每股人民币14.78元,募集资金总额为346,591,000.00元，扣除全部发行费用36,041,962.00元后，本公司实际募集资金净额310,549,038.00元。截止2018年2月13日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所以“大华验字[2018]000092号”验资报告验证确认。

2、募集资金使用和结余情况

截至2020年9月30日，公司已累计使用募集资金总额220,197,086.23元，其中本年度直接投入募投项目22,369,776.04元；募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净额为15,399,950.61元。截至2020年9月30日，募集资金账户余额为人民币105,751,902.38元，公司正在利用闲置募集资金进行现金管理的金额为96,000,000.00元，募集资金期末余额为105,751,902.38元。

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

证券代码：002927 证券简称：泰永长征 公告编号：2020-073

贵州泰永长征技术股份有限公司

第二届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

贵州泰永长征技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月16日向全体监事以电话、邮件、直接送达的方式发出第二届监事会第十七次会议的通知。会议于2020年10月28日以通讯表决的方式召开，会议由监事会主席蔡建胜先生召集并主持。本次会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名，公司董事会秘书列席了本次会议。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

一、监事会会议审议并通过了以下议案：

《关于审议〈2020年第三季度报告〉全文及正文的议案》。

经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年第三季度报告全文》、《2020年第三季度报告正文》及在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》披露的《2020年第三季度报告正文》。

二、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

特此公告。

贵州泰永长征技术股份有限公司

监 事 会

2020年10月30日

证券代码：002927 证券简称：泰永长征 公告编号：2020-072

贵州泰永长征技术股份有限公司

第二届董事会第十九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

贵州泰永长征技术股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第二届董事会第十九次会议于2020年10月28日在深圳市南山区高新中一道长园新材料港F栋4楼子公司会议室以现场的方式召开。本次会议于2020年10月16日以直接送达、电子邮件、电话等方式通知各位董事，本次会议应出席董事7名，实际出席董事7名。本次会议由董事长黄正乾先生主持。公司部分监事会成员及高管人员列席会议，本次会议的召开符合有关法律、法规、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、《关于审议〈2020年第三季度报告〉全文及正文的议案》。

董事会认为：2020年第三季度报告真实准确完整的反映了公司的财务状况和经营成果。

以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年第三季度报告全文》、《2020年第三季度报告正文》及在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》披露的《2020年第三季度报告正文》。

三、备查文件

经与会董事签字确认的第二届董事会第十九次会议决议。

特此公告。

贵州泰永长征技术股份有限公司

董事会

2020年10月30日