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2024年1月5日，湖南证监局网站发布了对方正证券及其研究所所长刘章明分别采取责令改正和警示的监管措施。 湖南证监局指出，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形；个别证券分析师向客户违规私自荐股；个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点，造成不良影响。 湖南证监局指出，上述情形与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四款、《发布证券研究报告暂行规定》第十三条不符。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条，湖南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
此外，湖南证监局指出，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。你作为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人，对上述情形负有领导责任。同时，你个人还存在向客户违规私自荐股的情形。
湖南证监局称，上述情况与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条、《发布证券研究报告暂行规定》第十三条不符。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条，湖南证监局决定对刘章明采取出具警示函的行政监管措施。 公开资料显示，2023年5月8日，刘章明正式就任方正证券研究所所长。刘章明原为天风证券副所长、商社行业首席分析师。拥有超10年的从业经验，先后在申万研究所、安信证券研究所担任分析师，2016年加盟天风证券。 复兴网发布此信息的目的在于传播更多信息，不代表复兴网立场。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本网证实，对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性，本网不作任何保证或承诺，请读者仅作参考，并请自行核实相关内容。 |
